Study on the Choice of Heterogeneous Firms’ Internationalization Path

本书获得中国社会科学院创新工程出版资助，入选第五批中国社会科学博士后文库。本书获复旦大学优秀博士学位论文培育项目“异质性企业国际化路径选择研究”、中国社会科学院青年启动项目“中国企业的出口贸易和对外直接投资选择研究”、中国社会科学院世界经济与政治研究所重点课题项目“中国企业的出口贸易行为选择研究”的资助。

1

推荐理由

新-新贸易理论是国际贸易的理论前沿，从微观企业异质性视角重新分析和解释国际贸易与投资以及跨国企业全球组织生产的抉择。这一理论已经显示了对最新贸易和投资现象的解释能力，正处于创立和发展阶段，代表了未来国际贸易研究的发展方向。从中国当前的经济形势看，改革开放三十多年，对外贸易、利用外资以及对外投资均取得了飞速发展；然而，改革与发展的深入已经到了需要转型和升级的重要时期，此时中国的对外开放该何去何从，外贸发展战略应该如何调整，中国企业是否已经到了大规模“走出去”阶段，这些正成为摆在中国面前的难题。在此背景下，论文将最新的理论与我国现实的需要结合起来，对理论提供了中国数据的检验并进行了扩展，从理论与实证结果出发，指出了当前中国的外贸发展战略与投资战略调整思路，剖析了中国企业的国际化路径选择。

2

创新点和主要价值

创新体现在理论和实证两个方面。理论上，相关模型的创新主要体现在：（1）异质性企业出口贸易行为选择模型，在原有文献基础上，引入企业对于是否应该进入出口市场以及是否应该退出市场具有完全信息的假设，并将研究重点放在异质性企业的出口行为选择及其经济效应上，对已有文献进行了融合和扩展；（2）异质性企业的出口贸易与FDI选择模型，在相关文献基础上，引入企业对于自身的生产率信息完全和对称的假设，从而能够确定自身是否应该进入市场，以及是否应该出口或FDI，从而扩展了模型；（3）在异质性企业的对外直接投资模式选择模型上，在相关文献基础上，转换研究方向和视角，从而扩展模型，解析企业的绿地投资和跨国并购的行为选择。

实证方面，主要创新体现在以下几个方面：（1）论文用中国企业数据实证检验了其出口贸易行为选择，得到的结论基本符合理论结果，从而证实了理论的正确性；（2）在我国企业出口贸易行为选择以及外贸发展战略调整上，根据新-新贸易理论的思路，指出了未来转型的方向，并提出了“市场主导的非对称出口促进战略”；（3）在我国企业的出口贸易和对外直接投资行为选择上，使用分行业企业数据，分三种方法计算和校正行业生产率水平，并根据相关企业出口和对外直接投资选择下的生产率临界值水平，提出了我国出口和FDI的行业发展方向，并指出哪些行业应该重点发展对外直接投资，哪些行业应该重点发展出口贸易；（4）在我国企业对外直接投资的模式选择上，指出技术密集型企业应该主要选择跨国并购的模式，而劳动力密集型企业应该主要选择绿地投资模式。

3

作者简介

李春顶，经济学博士，加拿大西安大略大学经济学博士后，中央财经大学金融学博士后，中国社会科学院世界经济与政治研究所副研究员。主要研究方向为异质性企业贸易、区域经济一体化、国际贸易摩擦与争端。主持有国家社会科学基金青年项目、中国博士后科学基金面上一等资助项目、中国社会科学院青年启动项目、美国印第安纳大学中国政治与商务研究中心公开招标项目，参与了商务部、财政部、海关总署和国家开发银行等课题多项。出版有英文和中文专著各1部，在Journal of Comparative Economics、The World Economy、Economic Modelling、China Economic Review、CESifo Economic Studies等发表外文SSCI学术期刊论文10篇，在NBER Working Paper发表工作论文11篇，在Global Times、VOX EU、CIGI Paper等发表外文财经评论近10篇，在《世界经济》、《财贸经济》、《数量经济技术经济研究》等发表中文学术论文90余篇，在《人民日报》、《中国社会科学报》、《中国证券报》等发表中文财经评论90余篇。

专家推荐——宋泓

本著作使用中国企业数据实证检验了异质性企业贸易理论及中国企业的出口贸易和对外直接投资行为选择，研究主题属于最新前沿的新新贸易理论体系，揭示的中国现实问题对于指导中国企业出口和对外直接投资行为选择具有借鉴价值。本著作使用的数据为大规模中国工业企业数据，研究方法恰当，研究结构可靠。著作政治理论方向正确，使用最新国际贸易理论研究中国现实问题，达到了出版的水平。其不足是在个别问题的研究上还有待进一步深化。

专家推荐——东艳

李春顶博士后的著作将最新前沿的新新贸易理论应用于研究中国企业的国际化路径行为选择，使用微观企业数据实证研究方法分析了中国企业的出口贸易行为选择，出口贸易与对外直接投资行为选择，以及对外直接投资的模式选择等。著作在理论上研究了最新的国际贸易理论，使用中国数据对理论进行了检验，具有学术创新和理论价值。现实中，使用最新理论对中国企业的行为进行了系统的研究，发现了一些有趣的现象和结论，指导了中国企业的国际化路径选择，具有现实价值。